上周五，腾讯科技独家获悉，优酷土豆高层近日收到FINRA函件，要求管理层以及所有与并购项目有利益关系的人员协助调查，交待和FINRA提及名单中的机构和个人的利害关系，特别是对并购前的接触进行详细描述，并于8月30日前给予回复。函件附件的名单列举了近240个机构和个人。随后，FINRA反诈骗与市场情报部也向腾讯科技证实的确存在该调查函件。

昨日，优酷土豆对媒体回应称，FINRA是在向各方有关人士查询其他人的行为，与公司本身无关，但公司会配合相关查询，但具体进展不会对外公布。并且，若有泄露，“公司也将会保留法律追究权利。”

据了解，FINRA调查期锁定在优酷、土豆宣布合并(3月12日)前的2月16日至3月9日。而在二级市场上，土豆网股票交易量大增且股价异常波动。从土豆网的交易历史数据来看，截止到8月24日，土豆平均每天的成交量为5.21万。但在并购宣布前的2月16日—3月9日，土豆网成交量表现异常，从平常每日的2—3万飙升至将近40万。

FINRA是美国最大的独立证券监管机构，类似于民间SEC，宗旨是为了确保美国投资者不受内幕交易等不公平行为的侵害。过去曾有多家公司涉嫌内幕交易被FINRA查出，然后遭到SEC起诉和惩罚。按照流程，FINRA的分析师在确定调查对象后，将从公司得到的信息与其掌握的信息作比较，比如将掌握内幕信息的人员与买卖股票者的信息进行比对。该机构通常还会下发第二轮问询信，以作进一步的审查。如果该机构认为有明显证据证明存在内幕交易，会将案件移交给SEC，由SEC决定是否采取执法行动，整个调查通常持续数个月。